重服务,力创新,做客户资产合格的大管家

发稿时间:2013-09-01 17:01:00 来源: 中国青年网

重服务,力创新,做客户资产合格的大管家
——光大金控资产管理部青年文明号展示材料

  光大金控资产管理公司资产管理部是光大金控资产管理公司内部主要从事二级市场股票、债券等各类金融产品的设计、研究、发行及投资工作的部门。

  资产管理部自成立至今四年以来,在上级党、团组织的正确领导下,认真领会贯彻党的基本理论和“十八大”精神,提出“专业、分享”的口号,敢试敢闯,奋勇拼搏,从无到有走出了一条独具特色的跨越式发展之路。目前资产管理部管理资产总额近20亿元,形成多个系列的资管明星产品,并设立了光大金控(上海)投资管理有限公司;资产管理部的部门领导、优秀的投资经理和分析师经常深入一线,组织投资者交流活动,为投资者答疑解惑,推广投资经验;资产管理部发起建立了中国首家对冲基金实验室,并向公司内外完全开放,探索中国基金业新的发展方向;资产管理部牵头建立了光大金控资产管理公司与江信集团、国盛证券的全面业务合作,部门内部也与中信证券、中金公司、申银万国等十几家国内顶级券商形成良好的交流学习机制,与首创期货、格林期货等进行业务交流与合作;部门形成多元化的专业人才队伍,员工大多毕业于国内外顶级高校,并具备丰富的金融、实业工作经验,目前形成博士3名,硕士9名,本科2名的员工结构;打造学习型组织,优秀员工在工作之余也重视学习研究,取得了多项国际性的学术研究成果,其中2012年至今部门员工共发表SCI收录论文2篇,EI收录论文1篇,申报地方金融学会重点项目1项。形成学术研究和实际工作的互补互动。

  责任比天大,做客户资产负责任的大管家

  二级市场投资的成果与客户利益息息相关,资产管理部深刻认识到客户的信任是金融机构最宝贵的资产,责任是资产管理最重要的标尺。自成立之日起,资产管理部就把责任放在第一位,让客户获得收益、风险性价比最高的投资产品。

  强调责任意识,严控风险传播。

  二级市场的资产管理活动如同在推土机前捡钱,收益的背后存在大量潜在的风险。资产管理部通过组织日常学习、案例研讨,分析过往和当下的大量案例,令各个岗位的员工都深刻认识到风险控制的极端重要性。从思想根源上加强员工对风险的认识。

  同时,在资产管理部投资管理的各个流程中,光大金控资产管理公司的风控部门都会全程参与,提供风险控制的意见和建议,在风险控制的各个关键节点具有投票权。通过各种手段和措施严防风险的发生。

  加强制度管理,源头控制风险。

  通过借鉴国际一流投资机构成果,结合自身特点和经验,资产管理部先后制订了《委托资产管理业务投资决策委员会工作制度(暂行)》、《自营业务证券市场投资管理制度(修订版)》、《自营业务集中交易管理办法(修订版)》、《资产委托业务集中交易管理办法(修订版)》、《资产委托投资管理制度(修订版)》、《股指期货交易管理办法(修订版)》、《股票池管理办法(修订版)》、《债券套利交易业务管理办法        等多部部门制度和办法》,并严格遵守《证券市场投资业务内部风险控制实施细》、《风险控制与研究业务管理办法(暂行)》、《风险管理办法》等母公司的风控制度,做到每一个步骤都合法合规,在制度源头上强化风险管理。

  实力是基础,做客户资产有能力的大管家

  想令客户满意,就一定要有优秀的投资业绩。想要做出优秀的投资业绩,最重要的是要有过硬的本领。资产管理部建立了强大的投资研究实力,从宏观策略到公司跟踪,从价值投资到量化投资都进行了非常细致、深入的学习、讨论与研究。

  兢兢业业,最优秀的人做出最优秀的业绩。

  资产管理部的部门员工大多来自国内外顶级院校,部门14名员工中有9名具有海外学习经历,有9名员工曾经在国内外大型金融机构、实业公司有过工作经历。他们在各个领域有着非常丰富的工作经验并取得了良好的业绩,可以从多维度审视宏观经济、资本市场、行业结构的运行情况,令投资工作更具科学性。

  正是在这样人才的共同努力下,资产管理部发行的以“泰石”冠名的围绕定向增发主题的十多个产品,在市场下行的情况下无一亏损,平均收益达到20%以上,平均超越大盘30%以上,债券自营也取得了不错的投资业绩。

  努力拼搏,最敬业的人成就最深入的工作。

  在责任意识和部门和睦的工作氛围的感召下,资产管理部员工努力工作,先公后私,舍小家为大家。工作日从早晨6:30到晚上12:00几乎都有员工在忘我地工作,周六周日也常见到部门领导、员工来公司加班。

  为了完成任务,不怕苦不叫累是资产管理部员工的特点。有分析师为了深入调研公司,提供第一手资料,不顾海葵台风肆虐,没有飞机坐火车,火车停了想办法,尽最大可能为部门带来被调研公司的详尽资料。

  兼容并包,最开放的团队完成最好的决策。

  从投资研究到产品设计,从营销工作到交易行为,资产管理部负责的工作都具备智力密集型的特征。在工作过程中,维持兼容并包的心态,让每一个员工都能畅所欲言十分重要。资产管理部的各个员工来自不同领域和专业,从不同角度审视问题能够在思维碰撞的火花中寻求真理。

  而资产管理部大家庭已经培养、形成了这样一种优秀的工作风气,人人畅所欲言,人人发挥智慧,令投决会能够听到每一个角度的意见,做出正确的决策。

  客户是根本,做客户资产最贴心的大管家

  投资者是资产管理行业的衣食父母,资产管理部始终把客户的利益放在首位,竭诚为客户提升资产价值。

  (一)产品发售,深入一线,让客户买到看得懂的、优质的产品。

  在资产管理部每一个产品的募资过程中,销售人员不仅与代销机构详尽介绍产品风险收益特性、运行模式和投研团队,而且与客户深入交流,力求让客户了解产品的方方面面。让客户根据自身的风险收益偏好选择适合自己的产品。

  产品发行期,各个重点地区均有专人驻扎,为代销机构、意向客户深入讲解,答疑解惑。例如在2012年 “泰石”产品的发行过程中,销售人员在北京、重庆、广州、宁波、上海、青岛、苏州、福州、昆明、厦门、南昌、南京、无锡举行大小路演300余次,深入支行260余家。

  除了介绍产品特征外,销售人员也会就资产配置、方向选择、投资技巧等方面与客户进行经验分享和深入沟通。

  (二)发售完成,客户维护,让客户了解产品的运行。

  在产品发行完成后,资产管理部会定期发送投资报告,在客户有问题询问时,接待人员也会尽心回答客户疑惑。

  同时,资产管理部也在产品发售后在各地组织投资者交流活动。每年多次在北京、上海、重庆等十余个城市举行投资者见面活动,对产品运行、收益情况进行介绍,并与投资者就资本市场等情况进行沟通。

  创新是核心,做客户资产最先进的大管家

  想在资产管理行业有所作为,不但研究眼光要先人一步,而且产品设计也要做时代的先行者。好的开始是成功的一半,要做到起跑线上跑得准,比赛道上跑得快,终点冲刺跑得好。

  一步一个脚印,把一条路走到极致。

  创新,不仅仅是要走出新路子,而且要在老路上走出新风景。投资的每一个领域、每一种模式都有巨大的内在价值可以挖掘,资产管理部不但努力拓宽投资领域,而且在原有投资领域开拓创新。做到没有优势创造优势,有的优势变成绝对优势。

  比如资产管理部的“泰石”系列产品通过精选个股,参与定向增发获取投资收益。“泰石1号”只能参与定向增发,从“泰石2号”起,“泰石系列”又打开了与定向增发息息相关的新的投资窗口,这些窗口对最终产品收益构成了有力的促进。“泰石”系列之外,资产管理部又发行了深度捕捉定向增发全价值链投资机会的“泰玉”产品,投资窗口更加丰富。

  紧追国际潮流,拿最先进的东西回来加工生产。

  投资工作历史悠久,中国早在春秋战国时期就有范蠡通过高买低卖富甲一方,古希腊也有泰勒斯投资租用榨橄榄机器发了大笔横财。但现代资本市场的投资活动起源于西方,发展于西方。目前美国和欧洲仍有大量的投资模式、投资创新可以借鉴。对冲基金、程式化交易都是海外智慧的结晶。

  为了深入学习、理解、引进国际先进投资模式,资产管理部建立了国内首家“对冲基金实验室”并向公司内外全范围开放,目前已经取得不少成果。实验室通过实盘模拟投资策略,去粗取精,去伪存真,寻找真正能带来资产增值、具有时代意义的投资策略。

  用制度管理人,充分激发员工活力。

  资产管理部具有优秀的工作氛围、良好的工作秩序,但同样重要的是科学先进的员工考核制度。

  资产管理部建立了KPI考核制度,对每个人员的岗位职责进行了精确的定义,通过精密计算,客观公正再现员工绩效,并与工资奖金挂钩,最大程度激励员工做好本职工作。同时,KPI也具备很好的灵活性,可以有效适应工作中特殊事件的发生。

  学习是源头,做客户资产最博学的大管家

  学习是发展的源头活水,没有学习,原本优秀的组织也会有所倒退。资产管理部在打造学习型组织方面做了充足的工作。

  坚持“专业、分享”的口号,打造学习型组织。

  资产管理部提出“专业、分享”的口号,要求员工作要做好、学要学好、资源共享,多交流、多讨论、多思考。

  资产管理部时刻追踪最新制度出台、证券法规的变革、新业务的放开,第一时间学习,第一时间研究。

  例如在资产证券化放开的第一时间,资产管理部立刻组织力量研究资产证券化的前景、方法和风险,努力寻求自身切入点,拓展新业务,与多家机构进行接洽,并储备了项目。

  以工作促进学术发展,以学术指导工作进步。

  除了工作、学习外,资产管理部也鼓励员工根据自身学习、思考进行学术研究,把日常思考上升到理论高度,用理论指导日常工作。

  自2012年以来,资产管理部员工在工作之余共发表国际性论文3篇,其中2篇在学术期刊发表并被SCI收录,1篇为通信行业顶级学术会议IEEE INTERNATIONAL CONFERENCE ON COMMUNICATIONS的会议论文,并被EI收录,员工申报地方金融学会重大专项1项。

                    光大金控资产管理有限公司
                    资产管理部
                    2013年6月8日

责任编辑:张建伟